[HK]招商证券:2020 年1 月15 日(星期三)举行之2020 年第一次临时股东大会投票结果

时间:2020年01月15日 23:26:14 中财网
原标题:招商证券:2020 年1 月15 日(星期三)举行之2020 年第一次临时股东大会投票结果


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責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並表明概不就因本公告全部或任何
部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。



(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)

(股份代號
: 6099)


2020年1月15日(星期三)舉行之
2020年第一次臨時股東大會
投票結果

臨時股東大會投票結果

茲提述招商證券股份有限公司(「本公司」)(1)日期為2019年11月29日之2020年第一
次臨時股東大會(「臨時股東大會」)通告;
(2)日期為2019年11月29日之臨時股東大
會通函(「通函」);(3)日期為2019年12月27日之臨時股東大會補充通告;及
(4)日期
為2019年12月27日之臨時股東大會補充通函「(
補充通函」)
。除非本公告另有定義,
否則本公告所用詞彙與通函及補充通函所界定者具有相同涵義。


董事會欣然宣佈,臨時股東大會已於
2020年1月15日(星期三)以現場投票與網絡
投票相結合的方式召開,其中現場會議於同日上午十時正於深圳市南山區蛇口工
業區龜山路8號深圳明華國際會議中心舉行。


臨時股東大會由董事會召集,由董事長霍達先生主持並以現場投票及網絡投票相
結合的方式進行表決。香港中央證券登記有限公司(本公司
H股證券登記處)、股
東代表吳慧峰先生、李碩女士、監事代表何敏女士及北京市競天公誠(深圳)律師
事務所為臨時股東大會的點票監票人。本公司
14名董事、
9名監事及副總裁兼董
事會秘書吳慧峰先生出席本次臨時股東大會。


– 1 –



截至臨時股東大會舉行之日,本公司已發行股份總數為
6,699,409,329股(包括
5,719,008,149股A股及980,401,180股H股),此乃賦予持有人權利出席臨時股東大會
並於會上就決議案表決贊成、反對或放棄投票之股份總數。股東於臨時股東大會
上就所提呈決議案投票時並無受到任何限制。根據上市規則第
13.40條所載,概無
任何股份賦予股東權利出席臨時股東大會並放棄投贊成票。概無股東須於臨時股
東大會上就提呈決議案放棄投票或表示有意放棄投票。


本公司委聘北京市競天公誠(深圳)律師事務所見證臨時股東大會。北京市競天公
誠(深圳)律師事務所委派律師林文博先生及胡佑銘先生出席臨時股東大會並出具
了法律意見書,認為臨時股東大會的召集召開程序、出席臨時股東大會的股東或
股東代理人資格、臨時股東大會的召集人資格及表決程序均符合中國《公司法》、
《上市公司股東大會規則》等中國法律、法規以及規範性文件及公司章程的規定,

臨時股東大會的表決結果均合法有效。


出席臨時股東大會的股東及股東代理人共26人,共代表有表決權股份
4,155,324,599
股,佔本公司有表決權股份總數約
62.025238%。其中,
A股股東及股東代理人25
人,共代表
3,530,873,364股A股,佔本公司有表決權股份總數約
52.704249%;H股股
東及股東代理人一人,共代表
624,451,235股H股,佔本公司有表決權股份總數約


9.320989%。

– 2 –



臨時股東大會投票結果

出席臨時股東大會的股東審議及批准下列決議案:

普通決議案
贊成反對棄權
股數百分比(%)股數百分比(%)股數百分比(%)
(1)審議及批准關於《招商證券股份有限公司員工持股計劃
(草案)》及其摘要的議案
A股
3,530,000,064 99.975267 873,300 0.024733 0 0.000000
H股
624,428,635 99.996381 22,600 0.003619 0 0.000000
總計
4,154,428,699 99.978440 895,900 0.021560 0 0.000000
由於超過一半的票數投票贊成決議案,故此決議案作為普通決議案獲正式通過。

(2)審議及批准關於提請本公司股東大會授權董事會全權辦理
本公司員工持股計劃相關事宜的議案
A股
3,530,000,064 99.975267 873,300 0.024733 0 0.000000
H股
624,428,635 99.996381 22,600 0.003619 0 0.000000
總計
4,154,428,699 99.978440 895,900 0.021560 0 0.000000
由於超過一半的票數投票贊成決議案,故此決議案作為普通決議案獲正式通過。

(3)審議及批准關於選舉高宏先生為非執行董事的議案
A股
3,527,864,693 99.914790 3,008,671 0.085210 0 0.000000
H股
620,512,235 99.369206 3,939,000 0.630794 0 0.000000
總計
4,148,376,928 99.832801 6,947,671 0.167199 0 0.000000
由於超過一半的票數投票贊成決議案,故此決議案作為普通決議案獲正式通過。

(4)審議及批准關於明確本公司員工持股計劃購買回購股票的
價格及計劃規模的議案
A股
3,530,872,564 99.999977 800 0.000023 0 0.000000
H股
624,451,235 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
總計
4,155,323,799 99.999981 800 0.000019 0 0.000000
由於超過一半的票數投票贊成決議案,故此決議案作為普通決議案獲正式通過。


委任非執行董事

股東已於臨時股東大會上以普通決議案批准委任高宏先生為本公司非執行董事。

高先生的任期將自監管機構對其擔任證券公司董事任職資格予以批准之日起計,
直至本屆董事會的屆滿之日。高先生的履歷詳情載於通函內第
13至14頁。截至本
公告日期,該等資料並無變更。


– 3 –



高先生於其委任獲批准後將會與本公司簽署一份服務合同。於其任期內,高先生
將不會獲取本公司任何酬金。


於本公告日期,除上文所披露者外,高先生確認
(1)未有在本公司及其子公司擔任
其他職位,在過去三年亦未在其證券於香港或海外任何證券市場上市的其他公眾
公司出任董事,亦未有其他主要任命及專業資格;
(2)與本公司任何董事、監事、
高級管理人員、主要股東或控股股東(根據上市規則的定義)並無任何關係;
(3)其
並無持有需要根據《證券及期貨條例》(香港法律第
571章)第
XV部作出申報之本公
司股份權益;及
(4)其概無根據上市規則第13.51(2)(h)至(v)條規定的有關其委任之
事宜須予披露的資料。


承董事會命

招商證券股份有限公司

董事長

霍達

中國深圳
2020年1月15日

於本公告日期,本公司執行董事為霍達先生及熊劍濤先生;本公司非執行董事為
蘇敏女士、粟健先生、熊賢良先生、彭磊女士、黃堅先生、王大雄先生及王文先
生;以及本公司獨立非執行董事為向華先生、肖厚發先生、熊偉先生、胡鴻高先
生及汪棣先生。


– 4 –



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